2020年10月，全球领先的专业信息服务提供商科睿唯安发布《科研诚信：理解我们对可持续学术生态系统的共同责任》报告，梳理了破坏科研诚信的诱因、主要环节和具体行为。为维护科研诚信，报告建议利用技术、数据和分析等方法来识别和减少科研不端行为。

一、破坏科研诚信的诱因

报告认为，以下因素是各利益相关者破坏科研诚信的诱因。

（1）研究人员希望在高质量期刊上多发表研究文章，提高声望。这些文章有机会被多次引用，这将提高他们获得资助的机会，使他们能够担任更高职位，并确保职业生涯能够长久。

（2）期刊希望吸引领域内最优秀的研究文章，增加发行量，以确保其盈利能力、长期可持续性和读者数量增长。

（3）出版商希望建立成功的期刊组合，按照领域、访问模式、接受门槛或其他方式进行专业化整合。

（4）研究机构希望吸引、培养、提升和留住能够产生具有广泛社会经济效益的世界一流学者；研究水平提升也有助于提高研究机构声望。

（5）资助机构（科研基金）希望投资于能够产生高影响力成果的团队和项目。

（6）各国政府希望构建并投资于具有良好治理水平的科研体系，以带来政治、经济和文化优势。

（7）数据库和分析提供商希望提供有效的搜索和发现功能，提供分析工具，支持研究评估用例。

二、破坏科研诚信的环节及行为

（1）研究问题、文献综述、假设和计划。这一环节可能存在：重复研究和重复发表问题。研究周期应包括进行全面的文献综述，避免上述问题，提高研究效率，并对前人的研究成果给予适当肯定。

（2）研究、实验和数据收集。这一环节可能存在：研究结果被他人攫取、粗略或草率记录的问题。为此，应当完整记录假设和实验计划。

（3）数据分析、假设验证与数据保存。这一环节可能存在：捏造、伪造、篡改和修饰数据；P值篡改（P-hacking）；随意选取数据；在知晓结果后进行假设等问题。

（4）准备稿件的过程，包括数据、展品、参考文献、作者、机构、资助、致谢和利益冲突声明。这一环节可能存在：捏造、伪造、抄袭；为提升本人、其他作者、期刊或研究机构的影响力而采用特定参考文献；编造或捏造作者的隶属关系；缺少完整准确的支持声明和利益冲突声明等。

（5）投稿。这一环节可能存在：一稿多投；投稿的期刊与研究领域不符；将一项研究分成多篇论文发表等。

（6）编辑、修订及同行评议过程。这一环节可能存在：作者在推荐审稿人时，会推荐自己人或使用假电子邮件地址将审稿转发给自己；在收到审稿人意见后，做出为自己或他人谋取利益的修改，如应编辑要求增加引文，增加作者或出售作者身份；审稿人要求作者引用审稿人论文；审稿人试图打压竞争对手、窃取观点或成果，以争取研究成果优先权；编辑要求作者引用指定期刊，以提高期刊影响因子等。

（7）出版。这一环节可能存在：出版被用作获取个人利益的工具。出版是对研究人员和知识进步的贡献，应符合行业规范，符合诚实、开放和负责任的精神。

（8）使用出版物记录代表研究和研究人员水平或能力。这一环节可能存在：篡改出版物和引用数据，以谋取个人利益和商业利益的问题。涉及任命、晋升、资助等工作而进行的研究评估，通常依赖出版物、引用数据及其他定量数据。如果出版物和引用数据被篡改，就不能作为个人、期刊或研究机构活动和成就的可靠记录。

三、利用技术、数据和分析监测科研不端行为

近年来，监测科研体系诚信情况的相关工作取得了较大进展。随着数据的可用性提升，新的分析技术和算法被开发和应用，利用技术、数据和分析监测科研不端行为成为可能。

（1）自引分析。引文指标是根据某篇研究论文被引频次来衡量其学术影响力的一种方法。一项研究累积的学术影响可以在期刊、机构或地区中衡量出来，并与同行进行基准比较，揭示相对差异和变化趋势。报告认为，当论文作者的自引率被广泛审查时，审稿人可以做出相关知情判断并提供建设性反馈。该技术也可用来跟踪期刊的自引率，并与其他期刊进行比较，避免潜在问题。

（2）识别期刊间协作引文操纵。期刊引用报告（JCR）提供了关于期刊自我引用和期刊间定向引用如何影响关键指标的数据。通过对期刊间被引频次数据及其对期刊影响因子（JIF）分类排名的影响进行分析，可检测出期刊影响因子虚高的期刊。

文章来源：《电脑编程技巧与维护》 网址: http://www.dnbcjqywh.cn/qikandaodu/2021/0728/1227.html